Option der Risikoklassifizierung als Teil der Client Due Diligence (CDD)

Vor kurzem haben wir dem Fachportal und der Kundendatei eine neue Funktion hinzugefügt: die Risikoklassifizierung. Auf der Grundlage der gesammelten Daten und unter Berücksichtigung der relevanten Risikofaktoren kann der professionelle Anwender den Kunden in eine Risikokategorie einstufen: niedrig, mittel, hoch oder inakzeptabel. Die Begründung für die gewählte Risikoklassifizierung kann in einem speziellen Kommentarfeld festgehalten werden. Es ist auch möglich, Kunden periodisch zu evaluieren, je nach dem ermittelten Risikoprofil. Für jedes Risikoprofil kann angegeben werden, mit welcher Periodizität die Überprüfung erfolgen soll. Nach Ablauf der Frist erhält der professionelle Anwender eine Benachrichtigung. Die Risikoklassifizierung ist optional, der professionelle Anwender ist nicht verpflichtet, sie zu verwenden.